一、《管理辦法》制定出臺的背景
為進一步規(guī)范政府投資基金運作,提高政府投資基金管理質(zhì)效,服務(wù)首府“六大產(chǎn)業(yè)集群”和經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2025〕1號)、《私募投資基金監(jiān)督管理條例》 (國令第762號)和《內(nèi)蒙古自治區(qū)政府投資基金管理辦法》 (內(nèi)政辦發(fā)〔2024〕1號)等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我市實際,制定本《管理辦法》。
二、《管理辦法》的主要內(nèi)容
《管理辦法》共九章、四十五條,分為總則、基金架構(gòu)、管理機制、基金設(shè)立與出資、基金投資、基金管理、基金退出、風(fēng)險控制和監(jiān)督管理、附則。重點包括:
(一)基金架構(gòu)。我市的政府投資基金體系按照功能定位和投向,設(shè)立引導(dǎo)基金,引導(dǎo)基金發(fā)起(或參股)設(shè)立綠色農(nóng)畜產(chǎn)品加工、現(xiàn)代裝備制造、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、信息技術(shù)、文旅融合、顛覆性技術(shù)等8只產(chǎn)業(yè)母基金(專項基金),以及重大產(chǎn)業(yè)項目投資并購、工業(yè)園區(qū)高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)業(yè)投資3只功能母基金。通過“母基金+子基金+直投”的運作模式,打造“1+11+N”的政府投資基金集群。
(二)管理機制。建立政府投資基金協(xié)調(diào)工作組,整體統(tǒng)籌協(xié)調(diào),下設(shè)辦公室。政府注資具有獨立法人資格及相關(guān)資質(zhì)條件的國有企業(yè)履行引導(dǎo)基金出資管理職責(zé);產(chǎn)業(yè)集群專班和行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)組建各母基金,采取市場化方式遴選母基金管理機構(gòu)及托管銀行,督促母基金管理機構(gòu)按照章程或協(xié)議約定做好募投管退全流程工作;母基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)制定年度投資計劃,開展母基金投資運營管理(含直投項目)、退出與清算。基金實施全過程績效管理、開展重點績效評價。
(三)基金設(shè)立及投資。基金出資采取認(rèn)繳制,根據(jù)基金投資進度,按約定比例進行實繳,避免資金閑置沉淀。引導(dǎo)基金優(yōu)先支持募投進度快、撬動社會資本比例高、支持產(chǎn)業(yè)效果好的基金組建。基金投資于主投領(lǐng)域的比例不低于基金投資額的60%,投資在呼和浩特市域范圍內(nèi)的實際資金不得低于基金實繳資金的80%,母子基金實際投資額合計對引導(dǎo)基金出資至少放大1倍以上。基金投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的50%,且不作為單一最大股東或?qū)嶋H控制人;自治區(qū)、市、旗縣區(qū)(開發(fā)區(qū))三級政府投資基金投資合計原則上不超過項目投資總額的50%,三級政府投資基金及國有企業(yè)投資合計原則上不超過項目投資總額的75%。同時,辦法還明確了對呼和浩特市域范圍內(nèi)企業(yè)(項目)投資的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
(四)基金管理和退出。各基金應(yīng)按照市場化、法制化、專業(yè)化原則規(guī)范運作。基金的投資決策委員會是投資決策的核心機構(gòu),由投資決策委員和觀察員組成。基金投資期的管理費率不高于1%,退出期減半收取,延長期不收費。基金存續(xù)期內(nèi),母基金管理機構(gòu)及管理機構(gòu)核心人員原則上不得更換,且不得從事明股實債等變相增加政府債務(wù)等9項行為。基金存續(xù)期原則上不超過10年,按年度開展考核評價。基金各出資人按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則,明確收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式,約定門檻收益率和超額收益讓利。引導(dǎo)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任,對應(yīng)的超額收益可協(xié)商進行讓渡。
(五)風(fēng)險控制和監(jiān)督管理。各基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營。建立投資損失容忍和盡職免責(zé)機制,根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟程度對基金確定不同的投資損失容忍度,原則上不對單個項目、單只子基金及單個年度的虧損基金負(fù)面評價。基金應(yīng)按規(guī)定接受財政、審計部門的監(jiān)督和審計。
三、實施時間
《管理辦法》自2025年4月2日起實施。
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