各旗、縣、區人民政府、經濟技術開發區管委會，市各委、辦、局，各企業、事業單位：

現將《呼和浩特市深化商事制度改革加強事中事后監管實施方案》印發給你們，請結合實際認真貫徹執行。

呼和浩特市深化商事制度改革加強事中事后監管實施方案

為進一步深化行政審批制度改革，推進政府職能轉變，強化事中事后監管，維護公平競爭市場秩序，根據《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》（國發〔2015〕62號）和《內蒙古自治區人民政府關于深化商事制度改革加強事中事后監管的實施意見》（內政發〔2016〕102號）精神，結合我市實際，現就深化商事制度改革加強事中事后監管制定如下實施方案。

一、總體要求

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入落實國家、自治區關于進一步簡政放權、放管結合、優化服務的決策部署，依照“職責法定、信用約束、協同監管、社會共治”的原則和“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的要求，轉變市場監管理念，明確市場監管職責，創新市場監管方式，構建以信用監管為核心、權責明確、透明高效的事中事后監管機制，營造良好發展環境，促進首府經濟社會持續健康發展。

二、工作目標

加強行政審批事項的監管，實行行政審批事項目錄管理。明確各部門的監管職責，切實履行市場監管職能。以信息公示為基礎、以信用監管為核心的新型監管模式初步建立，形成各部門相互協調、密切合作，各行業協會積極配合，市場主體自我約束的社會共治格局，實現事有人管、責有人負，職責清晰、無縫銜接的監管目標。

三、主要任務

（一）嚴格行政審批事項管理

結合簡政放權工作，全面清理行政審批事項，建立并公布行政審批事項目錄，實行動態管理。除法律、行政法規和國務院決定外，一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式變相實施前置審批。經營者從事工商登記前置審批事項的，應當依法報經相關審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商和市場監管部門（以下簡稱工商部門）申請注冊登記。從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向工商部門申請注冊登記。涉及后置審批項目的，申請人向工商部門申請注冊登記領取營業執照后，向相關審批部門申請辦理行政許可證件。

（二）厘清市場監管職責

1. 制定監管實施辦法。按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的要求，負責許可審批的部門，依據權責清單制定本部門加強事中事后監管的實施辦法，明確本部門、本系統承擔的監管職責、法律依據、監管措施、工作機制等。建立健全行政審批、行業主管與后續監管相一致的市場監管責任機制，形成查處無證無照經營行為的長效機制。各相關部門對其監管職責范圍內的監管事項，原則上實行屬地管理（國家另有規定的和具有特殊管轄權限的除外），由相應的旗縣區、開發區負責實施，市各相關部門主要負責監管指導，督查督辦，協調跨區域執法和重大案件查處。

2. 明確市場監管責任。嚴格落實工商登記前置審批改后置審批的事中事后監管責任。法律法規明確監管部門和監管職責的，要嚴格依法執行。法律法規沒有明確監管部門和監管職責的，各相關部門要按照公布的“三定方案”權責清單履行監管職責，并遵循“市政府統一領導、旗縣區政府負責、工商部門協調、各職能部門齊抓共管”的原則，確保不留監管“死角”和“盲區”。工商部門負責工商營業執照頒發后擅自改變登記事項的監管；對無需取得行政許可證件，應當辦理工商營業執照登記手續而未辦理從事經營活動的行為依法進行查處；對已經取得行政許可證件，未依法辦理營業執照或營業執照有效期屆滿后未按規定辦理延期登記手續擅自從事經營活動的行為依法進行查處。許可審批部門負責許可事項實施的事中事后監管，對依照法律法規應當取得行政許可證件而未取得、擅自從事經營活動的行為依法進行查處；對被依法注銷行政許可證件，以及有效期屆滿未按規定重新辦理審批手續，擅自從事經營活動的行為依法進行查處。行業主管部門依法對其主管的行業、領域違反法律、法規的行為進行查處。上述無證無照的查處，法律法規另有規定的，依照其規定。

3. 切實履行“雙告知”職責。在辦理工商注冊登記時，工商部門要根據各級政府公布的工商登記后置審批事項目錄，告知申請人需要申請審批的經營項目和相應的審批部門，并由申請人書面做出在取得審批前不擅自從事相關經營活動的承諾。在辦理工商注冊登記后，工商部門要將市場主體注冊登記信息通過企業信用信息公示系統實行公示告知。對經營項目審批部門明確的，將市場主體注冊登記信息及時告知同級相關審批部門。對經營項目審批部門不明確或不涉及審批的，相關審批部門或行業主管部門應及時登錄系統查詢，涉及本部門監管職責的，應當做好后續許可審批和監管工作。

（三）完善協同監管機制

1. 統一公示企業信用信息。依托企業信用信息公示系統，集中歸集各部門在履行職責過程產生的行政許可、行政處罰以及其他依法應當公示的企業信息。堅持“誰產生、誰公示、誰負責”的原則，工商部門負責督促市場主體履行信息公示義務，并負責公示履行職責過程中產生的市場主體注冊登記備案信息、動產抵押登記信息、股權出質登記信息、行政處罰信息及其他依法應公示的信息。按照“一數一源、統一歸集”的原則，各地區、各部門應將依法履職過程中產生的應當公示的企業信息，通過有效的信息化手段提供給工商部門，由工商部門通過企業信用信息公示系統歸集于企業名下。各相關部門應公示的信息包括涉及市場主體行政許可準予、變更、延續信息和行政處罰信息及其他依法應公示的信息，確保所提供信息及時、準確、全面。各部門未履行公示職責的，由同級監察機關、上級部門責令改正。

個體工商戶、農民專業合作社信息歸集的內容和方式參照執行。

2. 開展公示信息抽查工作。按照市政府《關于加快推進“雙隨機、一公開”工作的通知》（呼政辦發〔2016〕44號）要求，大力推廣隨機抽查方式。工商部門按一定比例隨機抽取被抽查企業名單，隨機確定執法檢查人員，對市場主體公示信息等情況實施定向和不定向抽查。并建立市場主體公示信息更正、舉報的核查、依法處理制度，加大對市場主體公示信息真實性、及時性的監督力度。各地區、各相關部門要建立以隨機抽查為重點的日常監督檢查制度，努力實現市場資源合理配置和有效調控。

（四）實施信用約束懲戒

1. 實施經營異常名錄管理。市場主體未按規定履行年度報告公示或公示有關信息義務的，或公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假的，以及通過登記的住所或者經營場所無法取得聯系的，工商部門將其列入經營異常名錄或標注為異常狀態，并通過企業信用信息公示系統向社會公示，提高政府監管效能，擴大社會監督，保護交易相對人和債權人利益。

2 .建立“黑名單”管理制度。不斷完善工商部門嚴重違法失信企業名單、稅務部門重大稅收違法案件當事人名單、食品藥品監管部門食品藥品安全經營“黑名單”、安全生產監管部門企業安全生產“黑名單”、法院失信被執行人名單等“黑名單”管理制度。加快建立嚴重違法失信企業“黑名單”管理制度，將有嚴重違法失信行為記錄的市場主體列入“黑名單”，并向社會公示，實行失信懲戒，強化市場主體信用約束。

3. 建立聯合懲戒機制。依托企業信用信息公示系統，盡快建立體系完整、責任明確、高效順暢、監督有力的失信主體協同監管與聯合懲戒工作機制。加強部門溝通協作，完善電子監察，督促各部門聯動響應，形成“一處違法、處處受限”的局面。被列入嚴重違法失信名單或黑名單的，各相關部門要在投資經營、融資貸款、土地供應、進出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、評優評先、行政許可、申請行政確認、從業任職資格、資質審核等方面，依法予以限制或禁止。對被列入經營異常名錄的市場主體，在失信狀態未更正前，工商部門對其申請的登記事項依法予以限制或禁止。

4. 實現部門信息共享。按照自治區制定的公布失信市場主體信息共享交換目錄，以清單方式明確具體事項、規范數據，依托企業信用信息公示系統，實行失信市場主體信息有序共享和綜合應用，實現監管信息的互聯互通，提高監管效率和綜合監管水平。各相關部門要按照統一規范和標準，改造升級相關業務信息管理系統，及時推送和下載相關企業信息，有效實施后續監管和失信聯合懲戒。

（五）構建社會共治格局

1. 引導市場主體自治。采取守信激勵和失信懲戒措施，促使市場主體強化主體責任，在安全生產、質量管理、營銷宣傳、售后服務、信息公示等方面切實履行法定義務。引導市場主體充分認識信用狀況對自身發展的關鍵作用，主動接受社會監督，提高誠信自治水平。

2. 推動行業自律。加快培育和規范發展行業協會等社會組織，充分發揮社會組織在行業自律、監督、約束和職業道德建設等方面的作用，努力提高市場監管的社會化水平。推動行業協會商會建立健全行業經營自律規范和自律公約，規范會員行為。鼓勵行業協會商會制定發布產品和服務標準，參與制定國家標準、行業規范和政策法規，增強參與市場監管的能力。建立政府監管與行業自律的有效銜接機制，在市場準入、資質認定、糾紛處理、權益保護、信用評價、失信懲戒等方面更好地發揮行業協會商會的作用。

3 .完善社會監督。各地區、各相關部門要充分發揮專業化服務組織的監督作用。依靠消費者協會等社會組織，及時了解市場監管領域的突出問題，有針對性地加強監督檢查。積極發揮會計師事務所、審計事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專業服務機構的監督作用，支持仲裁機構、調解組織等通過裁決、調解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構建第三方評估機制，培育發展社會信用評估機構，支持開展信用評級，提供客觀公正的市場主體資信信息。支持探索開展社會化的信用信息公示服務。各地區、各相關部門要充分發揮社會輿論的監督作用，健全公眾參與監督的激勵機制，鼓勵群眾積極舉報違法經營行為，充分利用新媒體等手段及時收集社會反映的問題。

四、組織保障

（一）明確工作責任。各地區、各相關部門是加強商事制度改革后事中事后監管的責任主體，主要領導是第一責任人，分管領導是主要責任人，從事日常監管的工作人員為直接責任人。各地區、各相關部門要高度重視，把加強事中事后監管工作列入重要議事日程，切實加強組織領導，調整充實監管力量，保障監管經費，提高監管水平和能力。各相關部門要嚴格執行部門責任清單，根據承擔的事中事后監管事項，明確內部分工和工作責任，制定具體監管職責，并向社會公布。各地區要結合實際研究出臺加強商事制度改革后事中事后監管的具體實施方案，確保各項監管措施落到實處。

（二）加快制度建設。行政機關之間、上級與下級機關之間要進一步完善監管協調聯動機制，實現資源共享，建立健全橫向協調、縱向聯通、縱橫協管的監管體系，由多個行政機關共同審批的事項，要結合建立責任清單制度，明確監管職責，細化監管責任，避免推諉扯皮，防止由于監管不到位或缺位出現監管真空。探索創新社會組織協同共治模式，選擇涉及公共事務的領域，通過購買服務、委托等各種方式依法將監管過程中的事務性、技術性工作交給社會組織，降低行政成本。

（三）優化監管資源。行政審批事項取消和調整后，要加強后續監管隊伍建設，推動執法力量重心下移，提升市場監管能力，著力解決工作量和監管責任增加、承接人力不足等問題。加大執法力度，細化執法程序，規范執法行為，強化制度建設，落實執法責任制；整合執法隊伍，減少執法層級，理順執法關系；建立跨部門、跨區域執法協作和行政執法爭議協調機制，完善行政執法和刑事司法銜接機制。

（四）強化監督檢查。各地區要加強對本意見落實情況的監督和考核，將行政審批事項事中事后監管工作納入對各部門績效管理，促進商事制度改革后加強事中事后監管各項改革政策措施落實到位。